EIOPA publie des règles de validation que toutes les soumissions Solvabilité II doivent réussir. Ce guide explique les catégories de règles, comment interpréter les messages de validation et les stratégies pour résoudre les erreurs.
Points clés
- Les règles TV vérifient la conformité technique XBRL
- Les règles BV vérifient la logique métier
- Les IDs de règles aident à identifier les problèmes spécifiques
- Sévérité bloquante vs avertissement
- La documentation explique chaque règle
Cadre de validation
La validation EIOPA inclut :
• Validation Technique (TV) - syntaxe XBRL
• Validation Métier (BV) - logique de données
• Validation des règles de dépôt
• Vérifications inter-templates
Toutes les couches doivent passer pour une soumission réussie.
Validation technique
Les règles TV vérifient :
• Conformité XBRL 2.1
• Conformité au schéma de taxonomie
• Validité des contextes et unités
• Relations dimensionnelles
• Cohérence entité et période
Les erreurs TV indiquent des problèmes de génération XBRL.
Validation métier
Les règles BV vérifient :
• Calculs inter-cellules
• Cohérence inter-templates
• Plages de types de données
• Dépendances logiques
• Vérifications de complétude
Les erreurs BV nécessitent une investigation des données.
Résolution des erreurs
Approche de résolution : 1. Notez l'ID de règle (ex. BV123_01) 2. Examinez la documentation de la règle 3. Identifiez les points de données affectés 4. Remontez aux données sources 5. Appliquez la correction 6. Revalidez 7. Documentez la résolution
Bonnes pratiques
Bonnes pratiques de validation :
• Validez tôt et souvent
• Adressez les erreurs avant les warnings
• Documentez les déviations intentionnelles
• Suivez les problèmes récurrents
• Mettez à jour les processus pour prévenir les récurrences
Maintenez des logs de validation à des fins d'audit.
Checklist
- Toutes les règles TV passées
- Toutes les règles BV passées
- Warnings examinés
- Déviations documentées
- Log de résolution maintenu
- Améliorations de processus identifiées
- Équipe formée sur les erreurs courantes